近阶段发生的不少违法违规金融案件，给银行的信誉和社会形象带来了较大的不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为进一步增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推进案件防控治理工作，提高案件防控水平，开展了中小金融机构案件风险防控的集中学习，...
通过这次警示教育，我深刻认识到了安全意识的重要性以及风险防控机制的必要性。在未来的工作中，我将时刻保持高度的警惕性，加强对风险防控机制的学习和实践，为金融机构的安全稳定贡献自己的力量。
通过近阶段对《合规文化建设》和《案件风险防控实务》的学习,使我认识到在经济环境更为开放、跨行业风险传染概率提高的大背景下,国内中小金融机构面临着巨大的合规性挑战。近年来发生的大量案例说明,合规风险正成为中小金融机构主要风险之一。现将学习心得总结如下: 一、合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 通过...
风险内控管理心得分享 合规风险和操作风险的问责与考核机制充分体现金融机构倡导合规经营和惩处违规的价值观念。同时，对触碰红线的行为起到警示作用。将合规风险与操作风险指标纳入对机构、员工等级评定的体系，如果发现了合规风险和操作风险，一旦被内审部门或外部监管查实，相关责任人员将受到相应的惩罚。风险内控管理心得分享 ...
银行培训课:金融机构涉刑案件风险防控管理办法与合规案防能力实务解析解读-银行培训课 此课程旨在提升银行从业人员对案件风险防控和合规管理的理解，通过1天6小时的教学，帮助风险管理人员、合规内控管理人员以及相关人员深入了解：金融机构案件类型和案例分析，增强风险敏感性和应对能力。 全面风险管理和合规内控的核心理念，强化主动合规意识。 信用风险全流程业务的发展及内部评估管理。
